昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提(tí)供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话(yòng)活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话核(hé)心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客(kè)户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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